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信披把关不严,天治五只基金中报出现六处错误
蓝鲸基金 曹甜  ·  09-06 18:54  · 阅 58.5w
这些错误虽然不涉及重要内容,但体现出相关工作人员没有尽职尽责,公司内部信息披露质量较低。

一则中报更正公告将天治基金推向台前。

9月6日,天治基金发布旗下部分基金中期报告更正公告,此前披露的部分基金中报有六则错误,其中既包括简单计算失误,也有信息披露不完整造成的遗漏。

更正内容共涉及五只基金,分别是天治低碳经济、天治可转债增强、天治核心成长、天治天得利和天治研究驱动。

具体看,天治低碳经济、天治核心成长、天治可转债增强三只基金中“开放式基金份额变动”表中“本报告期基金拆分变动份额”栏对应的份额均更正为“-”,即没有拆分变动份额。

天治可转债增强中 “交易所市场债券正回购”项目下的内容更正为:“截至本报告期末2022年6月30日止,基金从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额人民币 1,500,374.95元,于2022年7月1日到期。该类交易要求本基金 在回购期内持有的证券交易所交易的债券和/或在新质押式回购下转入质押库的债券,按证券交易所规定的比例折算为标准券后,不低于债券回购交易的余额。”

天治天得利中“交易所市场债券正回购”项目下的内容更正为:“截至本报告期末2022 年 6 月 30 日止, 基金从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额人民币 1,000,099.18 元,于 2022 年 7 月 1 日到期。该类交易要求本基金在回购期内持 有的证券交易所交易的债券和/或在新质押式回购下转入质押库的债券,按证券 交易所规定的比例折算为标准券后,不低于债券回购交易的余额。”

此前,这两只基金中期报告都未披露交易交易所债券正回购事项。

另外,还有两处低级失误。天治研究驱动中“期末基金份额持有人户数及持有人结构”表中“持有人结构—机构投资者持有份额--合计”栏对应的份额更正为“114.22”、“8.2 期末基金管理人的从业人员持 有本基金的情况”表中“天治研究驱动混合A—占基金总份额比例”栏以及“合计—占基金总份额比例”栏对应的比例分别更正为“0.05%”和“0.04%”。

图为8月30日披露的天治研究驱动中期报告

一家公募基金人士称,“定期报告中的披露内容,是由基金公司不同的部门协作完成的,产品、清算、风控、合规等部门都会参与,之后给到托管人复核,托管行复核完了再反馈给基金公司,基金公司对外公布,并上传证监会系统。不过托管人在复核时,可能只针对净值、业绩、规模等一些重要数据。”

而对于此次天治基金中报错误,该人士称,“这些错误虽然不涉及报告重要内容,但体现出相关工作人员没有尽职尽责,公司内部信息披露质量较低。”

公开资料显示,天治基金成立于2003年5月27日。目前该公司注册资本为16000万元。吉林省信托有限责任公司持股 61.25%,中国吉林森林工业集团有限责任公司持股 38.75%。

天治基金虽成立时间较早,但发展缓慢。截至2022年6月30日,天治基金共有5位基金经理,管理14只基金,资产管理规模为57.19亿元,这个数据和十年前相差无几。

分产品来看,天治天享66个月定开规模最大,为40.56亿元,该基金为机构定制产品,持有人全部为机构。此外,天治稳健双赢的机构投资占比也超九成。此外,天治还有天治新消费、天治研究驱动、天治转型升级、天治量化研究精选等多只基金规模在千万以下,处在清盘边缘。