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“刷脸支付”供应商奥比中光“踩雷”金杜律所科创板IPO中止,涉持股纠纷前员工重新提起上诉,初步测算21年净亏超2亿
蓝鲸新金融 金子琪  ·  01-28 19:34  · 阅 36.2w
多个员工持股平台陷纠纷,前员工否认曾签协议,合伙企业变更程序被指伪造签名等疑点

1月26日,上交所披露,因奥比中光科技集团股份有限公司(下称 “奥比中光”)聘请的相关证券服务机构被中国证监会立案调查,发行注册程序中止。

奥比中光的保荐机构为中信建投证券、聘任的律所为北京市金杜律师事务所(下称 “金杜律所”)、会计师事务所为天健。奥比中光应因“踩雷”金杜律所,IPO进程被中止。

1月18日,山西证券(002500.SZ)发布公告,其控股子公司中德证券收到来自证监会的《立案告知书》,在乐视网2016年非公开发行股票项目中,其保荐业务涉嫌违法违规,证监会决定对中德证券立案调查。当日,据传,证监会已不收中德证券、华龙证券、中兴财光华、开元资产评估、信永中和、金杜律所中介机构新报的材料。

20日,金杜律所担任中介的IPO项目兴禾股份在上会前夜被取消审核。26日,中德证券、金杜律师事务所、信永中和会计师事务所担任中介的数十个IPO项目陆续被中止审核。

因财务造假、以及2016年非公开发行股票行为构成欺诈发行等违法事实,2021年4月,证监会对乐视网、贾跃亭等15名责任主体作出行政处罚,乐视网被罚款2.4亿余元,贾跃亭被罚款2.41亿余元。金杜律师事务所曾在乐视网2016年定增项目中担任发行人律师,中德证券为乐视网该定增项目的保荐机构,信永中和为审计和验资机构。

奥比中光刚于1月7日提交注册稿。在此前IPO上会审议前夕,2021年12月,奥比中光就曾陷入信任危机,被质疑员工股权变更流程涉信息伪造。

蓝鲸财经了解到,此事涉及5名奥比中光早期员工。据奥比中光的法律意见书陈述,2016年,陈某等四人通过增资方式成为公司员工持股平台奥比中泰的有限合伙人,认缴出资额分别为81万元、26万元、5.4万元及13.5万元,认缴出资比例为7.71%、3.43%、0.52%及 1.29%。多人在18年离职。​2021年10月29日,奥比中光收到张某等五人的代理律师就合伙企业份额转让相关事项发来的通知,五名原告要求按照每股47.31元进行和解。

11月30日,奥比中光在提交的补充信息中提及,“陈某”和“李某”案件法院按撤诉结案处理,目前案件处于结案状态。后被网易清流工作室曝出,陈某等人明确表示未曾撤诉,并称并未收到任何书面通知,未签订相关文件,亦未收到相关款项;张某的签名是由有其签字的空白A4纸张后,或通过拼接编辑打印文档生成的决定书签字页。

1月披露的注册稿中,奥比中光表示,上述两个案件法院按撤诉结案处理,目前案件处于结案状态,两人已分别重新提起上诉。

其中一名当事人向蓝鲸财经回忆,离职时存在签订空白协议、未画押未签署日期的情况;此外,曾被告知需签署相关协议才能获得股权利息,且本金未过其账。据其了解,部分当事人为保护自身利益,当时并未签署相关协议,也同样在工商信息合伙人名单中被除名。奥比中光被质疑在旗下员工持股平台工商变更中或存在伪造信息的情况。

在注册稿中,奥比中光表示,相关案件还未开庭审理,涉诉股权占发行人股权比例仅为 0.15%。与此同时,奥比中光又表示,截至目前上述五人提起的诉讼均在审理过程中。

除上述五名前员工外,奥比中光前COO刘轩铭与奥比中光旗下员工持股平台珠海奥比中鑫股权投资合伙企业(有限合伙)(下称 “奥比中鑫”)存在公司决议效力确认纠纷,并申请财产保全。

据披露,刘轩铭离职后,奥比中光创始人黄源浩按照合伙协议约定受让了刘轩铭持有的奥比中鑫 7.50%合伙企业份额并办理工商变更登记手续。刘轩铭与公司因离职事宜产生争议,申请了劳动仲裁,同时就份额转让事宜提请诉讼,要求确认该等份额转让决议无效,并申请了财产保全。

法院冻结黄源浩所持有的奥比中鑫 7.50%的出资份额,冻结期限为三年 (2020年3月2日至2023年3月1日),冻结金额以375万元为限。截至2021年末,该诉讼正在审理中。

奥比中光成立于2013年,成立之初,创始人黄源浩的股权占比为66%,其他四名自然人持股比例均不足20%。2015年,奥比中光量产,同年获得弘德投资A轮投资,次年获仁智资本B轮投资,以及金石投资、广发证券等参与的C轮投资。2018年,蚂蚁集团等方参与奥比中光D轮投资,蚂蚁集团子公司上海云鑫创业投资有限公司一举成为奥比中光第二大股东,持股10%。2020年8月,奥比中光获战略投资,年末变更为股份有限公司冲击上市。2021年6月,奥比中光科创板IPO申请获受理。

成为股东后,蚂蚁对奥比中光的收入贡献上升,奥比中光披露了客户集中度及关联交易较高的风险。奥比中光线下“刷脸支付”业务主要客户为支付宝。监管要求其披露最终客户为蚂蚁集团及其关联方的销售收入在公司营收中的占比情况,奥比中光回复称,相关销售收入在18年至2021年上半年的占比分别为18.72%、51.88%、30.03%和26.38%,纳入蚂蚁集团及其关联方的企业有阿里巴巴、蚂蚁金服、商米科技等累计交易额50万元以上客户中有蚂蚁集团投资的客户。

据披露,截至2021年前三季度,奥比中光合并净亏损2亿元,同比扩大31%;归属于母公司股东的净亏损录得1.9亿元,同比扩大31%,同期营收为3.1亿元,同比增88.49%。奥比中光称因疫情减弱,线下支付场景恢复等原因,营收增长;且因对研发的高强度投入,导致营收增长情况下仍然呈现亏损。

此外,截至2021年9月末,公司负债总额有所上升,主要是执行新租赁准则,租赁负债增加。经奥比中光初步测算,2021年度营业收入在4.28 亿元至5.23亿元之间,归母净亏损2.34至2.86亿元之间。

奥比中光介绍,主要产品包括3D视觉传感器以及消费级和工业级应用设备。此次IPO募资用途包括3D视觉感知技术研发项目总投资17.9亿元,另补充流动资金1亿元。奥比中光曾披露,3D结构光技术被竞争对手赶超或者其它技术颠覆替代的风险以及iToF、dToF、Lidar等技术研发滞后于主要竞争对手风险。