财经信息服务平台 打开APP
关联交易管理不到位、信息系统管理存在问题等,津投期货收“连号”罚单
蓝鲸银行 张怡清  ·  11-23 23:10  · 阅 34.2w
津投期货经纪有限公司(下称“津投期货”)一连收到天津证监局开出的两则监管措施。该公司因关联交易管理不到位、APP系统账户管理不到位等内控问题被责令改正。

日前,津投期货经纪有限公司(下称“津投期货”)一连收到天津证监局开出的两则监管措施。该公司因关联交易管理不到位、APP系统账户管理不到位等内控问题被责令改正。

一则监管措施决定书显示,经查,津投期货存在两项问题。一是关联交易管理不到位,部分关联交易事项未履行关联交易审批程序、未进行关联交易信息披露。二是居间人管理不到位,存在居间人在合同有效期开始前展业、未针对客户投诉情况对居间人展业行为开展核查的情形,不符合公司制度规定。

天津证监局表示,上述问题反映出津投期货内部控制存在缺陷,违反了《期货公司监督管理办法》第四十二条第一款、第五十六条的规定。根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定,决定对津投期货采取责令改正的行政监管措施。

同时,津投期货应高度重视,采取切实有效的措施予以改正,建立并有效执行内部控制制度和流程,严格落实关联交易管理及居间人管理的相关要求,并于收到决定书之日起30日内将整改情况书面报告天津证监局。

不仅如此,另一则决定书显示,津投期货在在信息系统管理方面也存在问题。2020年9月,该公司上线使用CRM系统手机版小鹿助手APP前后,未对该系统进行内部审查,系统账户管理不到位,未设立监测指标监测该系统的运行状况。

由此,天津证监局对津投期货采取责令改正的监管措施。该公司于收到决定书之日起30日内将整改情况进行书面报告。

天眼查显示,津投期货于2004年5月31日在天津登记成立,由国有企业天津津融投资服务集团有限公司(津融集团,原天津投资集团)发起,并联合天狮集团有限公司两家单位投资组建,两家公司持股比例分别为85%、15%。

其中,津融集团两大股东为天津津诚国有资本投资运营有限公司、天津市泰达国际控股(集团)有限公司,分别持股65.72%、34.28%。值得一提的是,泰达国际为渤海证券第一大股东,持股比例26.96%。