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中金公司因违反反洗钱法领200万罚单,时任财富管理部董事总经理等四人同时被罚
蓝鲸银行 占健宇  ·  07-19 20:12  · 阅 22.4w
中金公司四名相关责任人同时遭到处罚,分别为时任反洗钱小组执行组长、法律合规部负责人陈刚、时任财富管理部董事总经理李征、时任股票业务部董事总经理王缅、时任信息技术部执行总经理张旻。

7月19日,央行营业管理部(北京)公布一则对中金公司的处罚。罚单信息显示,中国国际金融股份有限公司(下称“中金公司”)因两项违规违法行为类型遭罚185.8万元。

具体而言,两项违法违规行为包括:未按照规定履行客户身份识别义务、未按照规定报送大额交易或可疑交易报告。

此外,中金公司四名相关责任人同时遭到处罚,分别为时任反洗钱小组执行组长、法律合规部负责人陈刚、时任财富管理部董事总经理李征、时任股票业务部董事总经理王缅、时任信息技术部执行总经理张旻。

上述四名相关责任人对中金公司两项违法违规行为均负有责任,央行营业管理部(北京)分别对其处以8.63万元、8.37万元、8.37万元、8.63万元。

值得关注的是,中金公司今年屡遭碰壁。1月20日,中金公司及两名保荐代表人赵言、黄钦因在极米科技IPO项目中未勤勉尽责,收到证监会警示函;3月5日,上交所对科创板IPO企业新疆大全的中金公司保荐代表人张志强、陈玮出具监管警示函;今年2月,中金公司因对嘉兴银行永续债报价仅1万元“地板价”受到市场质疑。

中金公司官网显示,该公司为中国首家中外合资投资银行。2015年,中金在香港联交所主板挂牌上市。2017年,中金与中国中金财富证券有限公司的战略重组完成,中金财富证券成为中金的全资子公司。2018年,中金引入腾讯作为战略投资者。2020年,中金在上海证券交易所主板挂牌上市。

中金总部设在北京,在境内设有多家子公司,在上海、深圳、厦门、成都、杭州、济南设有分公司,在中国大陆28个省、直辖市拥有200多个营业网点。海外市场方面,在中国香港、纽约、伦敦、新加坡、旧金山、法兰克福、东京等国际金融中心设有分支机构。